金年会

    凭证《关于打造南京市“4+N”工业集群聚力推动工业强市生长的实验意见》、《南京市“4+N”工业基金集群市级国企基金投资规则》等有关划定，南京金年会先进制造业强链并购基金合资企业（有限合资）（以下简称“强链并购基金”）与南京金年会新兴工业投资治理有限公司（以下简称“治理人”）、金年会（以下简称“金年会集团”）、南京市立异投资集团有限责任公司（以下简称“创投集团”）团结遴选基金托管银行，现就强链并购基金托管银行遴选计划通告如下：

    一、托管银行主要职责

    托管银行重点包管基金的资金清静，详细认真基金资金的保管、拨付和结算等一样平常事情，对基金投资运动举行动态羁系，按期向治理人提交托管报告。主要职责如下：

    （一）确定基金托管银行账户开户网点，为基金开立召募资金账户、托管资金账户或其他所需账户，并保管相关账户资料。

    （二）认真基金的资金保管、账户治理、资金整理等事务，包管基金工业的自力、清静，对投资运动实验动态羁系。

    （三）凭证基金协议（章程）、合资人（股东）聚会决议等，对划款指令及其所附要件举行审查后执行有用划款。

    （四）提供资金生意、第三方存管、银证转账、资金羁系效劳等便捷通道；提供资金变换实时提醒、账户余额盘问资金生意明细盘问及下载功效；在每月月初5个事情日内与基金治理人核对账务纪录，并提供网银回单、对账单等。

    （五）对托管基金的资金使用情形举行羁系，凭证基金要求出具切合划命名堂要求的季度、半年度和年度托管报告，在每季度竣事后10日以内向基金治理人报送基金资金季度托管报告，并在每个会计年度竣事后1个月以内报送上一年度的基金资金托管报告。

    （六）托管银行安排专人认真对接基金相关事情，并相对牢靠，能够提供专业高效效劳，对基金运营历程中的种种需求举行限时响应、解决。

    （七）实时更新基金运行数据，凭证要求，托管银行账户数据须与创投集团中央数据库系统举行直连，实时同步基金相关营业爆发的资金往来情形，需包管数据实时同步。

    （八）在包管清静性、统筹流动性的基础上，基金和治理人开展间隙资金治理向银行举行设置产品询价时，托管银行须凭证要求提供产品报价；鹌局ぜ湎蹲式鹬卫砑苹刍∩暇傩胁飞柚檬，托管银行确保不得以任何理由阻碍基金在托管银行以外的其他银行购置银行存款、国债、地方性政府债券等清静性和流动性较好的牢靠收益类金融资产（产品到期后资金直接原路返回托管银行）。

    （九）在切合羁系规则与银行信贷政策的条件下，优先对母子基金投资项目提供融资支持。

    （十）对资金使用、接纳、治理实验动态羁系，当资金泛起异常流动，托管银行应当实时相识情形，实时提醒基金治理人违规危害，并实时向基金治理人、出资人报告。

    （十一）配合羁系事情，不得拒绝、阻挠、拖延，不得提供不实的基金治理资料及信息。

    （十二）基金托管协议约定的其他职责及相关执律例则的其他要求。

    若有违反以上内容，基金和治理人有权片面终止托管协议并重新遴选基金托管银行，且不肩负任何违约责任。

    二、托管银行申请资质要求

    有意向申请加入本次遴选的银行机构，应具备以下条件：

    （一）具有肩负民事责任能力的法人或分支机构，具有优异的商业信誉和健全的财务会计制度，有依法缴纳税收和社会包管资金的优异纪录。

    （二）属于中国人民银行和国家金融监视治理总局最新认定的海内系统主要性银行（或其分支机构）之一。

    （三）建设时间在5年以上的商业银行，总部在南京或者在南京设有分支机构，具备提供外地化效劳的能力。

    （四）具有国务院证券监视治理机构（证监会）和国家金融监视治理总局批准的基金托管资格。

    （五）设有专门的基金托管部分和职员，能派出专人认真相关托管营业，能做到实时处置惩罚问题和提出解决计划。

    （六）具有推行托管协议所必需的装备、系统和专业手艺能力，有完善的基金托管、审核监控和危害控制制度。

    （七）具有政府投资基金、私募股权投资基金或其他基金资产的托管履历。

    （八）能够为基金托管账户的闲置间歇资金提供保本的资金治理计划。

    （九）在基金托管营业方面最近3年无重大过失以及行政主管部分或司法机关处分的不良纪录。

    （十）在南京设有分行的商业银行，由位于南京地区的分行加入本次遴选。

    （十一）不接受以团结体形式申请加入遴选。

    （十二）无其他执法、规则等划定榨取加入本次遴选的行为。

    三、遴选程序

    遴选事情将凭证如下程序举行：果真征集-资格审查-专家评审-入围公示-协议谈判-协议签署。

    （一）由基金治理人团结金年会集团、创投集团配合宣布遴选通告，通过果真程序遴选托管银行。

    （二）有申请意愿且切合上述资质要求的银行向基金治理人提交申请质料。

    （三）基金治理人凭证参选银行提交的申请质料举行资格审查，并组织专家举行评审。

    （四）遴选效果出具后，将在基金治理人及创投集团的官方媒体平台公示。

    （五）基金治理人与托管银行就托管协议举行商务谈判，确保托管相关要求的落实。

    （六）基金治理人组织召开基金合资人聚会，确定托管银行并签署托管协议。

    四、申请方法

    （一）请参照本通告要求开展基金托管银行申请事情，并凭证附件要求准备详细申请质料。

    （二）参选银行应对所提供质料的真实性认真，同时应当允许所提供的效劳计划及其他要害要素将获得有用贯彻落实。如发明申报银行提交虚伪质料、数据或证实文件，作废本次遴选资格。

    （三）质料提交要求

1.提交申请函阻止时间：2024年10月25日下昼16:00整（北京时间），逾期恕不接受。

2.提交申请质料阻止时间：2024年10月29日下昼16:00整（北京时间），逾期恕不接受。

        3.提交方法：

（1）申请函：纸质件现场提交至南京金年会新兴工业投资治理有限公司（江苏省南京市玄武区唱经楼西街65号），联系人：郑志尧，电话：025-86968670。

（2）申请质料：用印后的电子档发送至邮箱zzy@niiicapital.com;申请质料纸质件（5份）邮寄或现场提交至南京金年会新兴工业投资治理有限公司（江苏省南京市玄武区唱经楼西街65号），联系人：郑志尧，电话：025-86968670。

    五、其他事宜

（一）托管银行应严酷执行相关允许。托管时代，基金治理人应按期评价托管银行的履约情形、托管效劳情形等，如托管银行泛起不可推行本计划第一条项下职责要求的情形以及严重违反托管协议的情形，基金和治理人有权片面终止托管协议并重新遴选基金托管银行，且不肩负任何违约责任。

（二）托管银行违反允许事项、效劳要求或条约约准时，基金和治理人将凭证详细情形接纳一定步伐，包括但不限于在下一次遴选中扣除5-10分、列入负面银行清单不再选用、追究违约责任、将相关情形报送金融羁系部分等。

附件：申报质料说明

              南京金年会新兴工业投资治理有限公司

                                                                                                                                      2024年10月24日

• 申请质料说明（南京金年会先进制造业强链并购基金）.docx(点击下载)